ASIC cấm nhà giao dịch CFD không có giấy phép trong 10 năm

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã cấm Mark Jennings, một người đàn ông ở Queensland, cung cấp các dịch vụ tài chính và kiểm soát bất kỳ thực thể kinh doanh dịch vụ tài chính nào trong mười năm.



Được công bố vào thứ Ba, Jennings bị phát hiện đã quảng cáo sai sự thật rằng anh ta có thể mang lại lợi nhuận được đảm bảo từ các hợp đồng giao dịch chênh lệch (CFD) và cung cấp dịch vụ mà không có bất kỳ giấy phép cần thiết nào.

Jennings là cựu Giám đốc của Suncoast Trading Pty Ltd (hoạt động với tên gọi Equity Trade), một công ty thương mại hiện đang được thanh lý. Công ty sụp đổ vì chịu tổn thất đáng kể trong khi giao dịch bằng tiền của khách hàng.

Cơ quan quản lý Aussie nêu chi tiết rằng Jennings, khi quảng cáo cho Equity Trade, đã đưa ra mức lợi nhuận được đảm bảo cao cho khách hàng của mình. Anh ấy tuyên bố rằng anh ấy có thể kiếm được “LỢI NHUẬN ĐẢM BẢO 50%, 100% hoặc 200% mỗi năm”. Hơn nữa, trang web Equity Trade tuyên bố các khoản đầu tư của công ty là “chống suy thoái kinh tế” vì nó thu được lợi nhuận từ “cả thị trường tăng và giảm”. Và, tất cả các dịch vụ này đều được cung cấp mà không có bất kỳ giấy phép thích hợp nào.

ASIC nêu chi tiết rằng Jennings đã thực hiện hoạt động kinh doanh đầu tư của mình mà không có bất kỳ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) nào, điều bắt buộc đối với các hoạt động đó. Cũng có một số dấu vết biển thủ tiền khi anh ta bắt một số khách hàng gửi tiền của họ vào tài khoản giao dịch cá nhân của anh ta và giao dịch CFD mà không hỏi ý kiến ​​họ.

Hơn nữa, anh ta bị đổ lỗi vì đã đưa ra những tuyên bố sai lầm và gây hiểu lầm về lợi nhuận được đảm bảo. Thật vậy, giao dịch CFD cho phép các nhà giao dịch kiếm lợi nhuận từ cả thị trường tăng và giảm. Tuy nhiên, những công cụ này cực kỳ rủi ro và hầu hết các nhà giao dịch bán lẻ đều thua lỗ khi giao dịch CFD. Các cơ quan quản lý của Vương quốc Anh và Châu Âu thậm chí còn yêu cầu các nhà môi giới bán lẻ tiết lộ tỷ lệ phần trăm khách hàng của họ đang mất tiền.

Hơn nữa, Jennings thậm chí còn cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm cho cơ quan quản lý về số lượng khách hàng của Equity Trade và mức độ thiệt hại của họ. Ngoài ra, cơ quan quản lý phát hiện ra rằng anh ta không được đào tạo đầy đủ hoặc không đủ năng lực để cung cấp các dịch vụ tài chính và “có khả năng vi phạm luật dịch vụ tài chính”.

Các cuộc đàn áp của ASIC

Úc được coi là một trong những thị trường CFD trưởng thành. Một số công ty môi giới bán lẻ nổi tiếng có trụ sở tại quốc gia này, trong khi nhiều công ty quốc tế đang mở rộng hoạt động tại đó. Trong khi đó, ASIC vẫn tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của mình trong ngành và áp đặt các giới hạn nặng nề đối với đòn bẩy và chiến thuật tiếp thị cho đến tháng 5 năm 2027.

Đầu tháng này, ASIC đã cấm một cựu quản lý của nhà môi giới CFD Trade360 trong 8 năm, đổ lỗi cho anh ta vì không được “đào tạo đầy đủ và có năng lực”. Trong khi đó, cơ quan quản lý đã nhận được lệnh của tòa án vào đầu năm nay đối với một nhà giao dịch khác, khiến anh ta phải ngồi tù 9 tháng vì giao dịch CFD với thông tin nội bộ.