监管系统存在缺陷!BGC Financial支付20万美元与FINRA达成和解

avatar
· Lượt xem 635
总部位于纽约的经纪商BGC Financial, L.P.(下称BGC)已同意支付20万美元罚款并接受谴责,以与美国金融业监管局(FINRA)就监管系统缺陷问题达成和解。BGC19877月以来一直是FINRA的成员公司。
监管系统存在缺陷!BGC Financial支付20万美元与FINRA达成和解
FINRA调查,自201412月至20236月,BGC没有设计出合理的监管系统来对潜在的欺诈交易(Spoofing)和分层交易(Layering)进行检测,违反了FINRA规则和联邦证券法相关规定。而在201412月至20211月间,BGC甚至没有监视或监督审查等任何监管系统来监控其交易者潜在的SpoofingLayering交易行为。
20212月,BGC开始实施自动监控来识别其交易者的潜在洗钱等非法行为,相关文件和证据也均由记录和上报。然而,其监视系统中存在一些不合理的参数。例如,其检测参数要求出现大规模订单或大数量订单被取消等情况,但实际上小规模订单或单个订单也可能出现SpoofingLayering等行为。
因此,BGC违反了FINRA3110条和2010条规定。FINRA3110(a)条规定要求成员公司建立并维护适当的监管系统以监管每个关联人的活动。该系统须设计合理,以确保公司能遵守适用的证券法律法规以及FINRA规则。违反FINRA3110条规定也意味着违反了第2010条规定,后者要求公司在开展业务时“遵守高标准的商业道德和公平公正的交易原则”。
根据FINRA公布的一份文件显示,BGC向其提交了AWC(接受、放弃或同意)书,签字同意与该监管机构就上述问题达成和解。

作者:赛雷头条网,文章来源微信公众号,版权归原作者所有,如有侵权请联系本人删除

校对:找茬

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ thể hiện quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho bất kỳ quan điểm hoặc vị trí nào của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của nó, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm pháp lý nào trừ khi được cam kết bằng văn bản.

Trang web cộng đồng giao dịch FOLLOWME: www.followme.asia

Ủng hộ nếu bạn thích
avatar
Trả lời 0

Tải thất bại ()

  • tradingContest