CFTC 强调AI投资风险；盈透1月日均收入交易增长11%

01 盈透证券报告 1 月份指标：DART 增长 11%

盈透证券集团（纳斯达克股票代码：IBKR）发布了 1 月份电子经纪业务月度业绩指标，显示出强劲的增长和稳定的财务指标。

该公司报告称，每日平均收入交易 (DART) 为 220.1 万笔，与上一年相比大幅增长 11%，比上个月大幅增长 12%。

此外，该公司的期末客户资产总额为 4,240 亿美元，较上年显着增长 26%，与上月相比保持稳定。

02 投资者警告：CFTC 强调人工智能投资计划的风险

商品期货交易委员会的客户教育和外展办公室 (OCEO) 发布了一份警示性公告，提醒公众注意针对投资者的人工智能 (AI) 诈骗泛滥。

该咨询报告包括一个案例研究，重点介绍了 Cornelius Johannes Steynberg 的欺诈活动，他策划了一场庞氏骗局，利用公众对人工智能的兴趣，导致投资者遭受重大损失。

在将资金委托给声称人工智能产生回报的平台之前，建议投资者进行彻底研究、寻求第二意见并了解相关风险。敦促他们谨慎行事，尤其是对于社交媒体影响者和网络陌生人宣扬的炒作。

03 新西兰的欺诈受害者被英国 FCA 的假金融电子邮件欺骗

针对曾经遭受过金融诈骗的新西兰人，出现了一种新的骗局。诈骗者冒充英国金融行为监管局 (FCA) 联系居民，声称他们可以帮助追回损失的资金。

新西兰金融市场管理局 ( FMA )最近发现了一起新事件，诈骗者使用以“@fcafinances.com”结尾的电子邮件地址联系当地居民。

此电子邮件域与任何以“fca.org.uk”、“fcanewsletters.org.uk”或“fcamails.org.uk”结尾的合法 FCA 地址不匹配。

04 客户存款惨败导致汇丰银行被罚款 7300 万美元

汇丰银行因在按照英国银行业规则保护部分客户存款方面“严重失职”而被英国审慎监管局 (PRA) 处以 5740 万英镑（7300 万美元）的罚款。

此次罚款是 PRA 有史以来第二大罚款，具体来说，PRA 发现汇丰银行的一个部门错误地将 99% 的合格受益人存款标记为不合格。

因此，监管机构认为汇丰银行的缺陷将“严重破坏”有序解决和解散银行的努力。

05 VT Markets 加入金融委员会，应对不断增长的争议解决需求

金融委员会已批准在线经纪公司 VT Markets 为其最新成员。

根据发给媒体的一份声明，这一最新授权是在外汇行业参与者对独立外部争议解决服务的需求激增之后做出的。

金融委员会作为公正的第三方调解平台，在无法直接达成协议时帮助解决经纪商与其客户之间的纠纷。

特别是对于差价合约的参与者来说，外汇和加密货币市场，该委员会提供了简化的解决流程。
规避了仲裁或当地法院系统等传统监管渠道的复杂性。

06 Westpac 创纪录的 120 亿美元互换交易导致法院处罚

西太平洋银行 (Westpac Banking Corporation) 因在 2016 年 10 月进行的 120 亿澳元利率掉期交易中存在不合理行为，被澳大利亚联邦法院责令支付 180 万澳元罚款。

该交易是澳大利亚金融市场历史上规模最大的交易，涉及一个由 AustralianSuper 和 IFM 实体组成的财团，与它们从新南威尔士州政府收购 Ausgrid 的多数股权有关。