花旗环球金融有限公司 (CGML) 被英国金融行为监管局 ( FCA ) 和审慎监管局 (PRA)处以总计 6160 万英镑的罚款。这笔巨额罚款是由于该公司的交易系统出现故障，导致其在欧洲交易所无意中出售了价值 14 亿美元的股票。
该事件发生于2022年5月2日，是由交易员在订单管理系统中创建一篮子货币时输入错误引发的。该篮子的预期价值仅为 5800 万美元，但这一错误导致创建了一个价值 4440 亿美元的篮子。
虽然 CGML 的控制措施成功阻止了错误篮子中的 2550 亿美元，但剩余的 1890 亿美元却漏网了，并被发送到一个交易算法。该算法旨在全天出售部分订单，在交易员意识到错误并取消订单之前，它已经执行了价值 14 亿美元的交易。
此次大规模抛售恰逢多个欧洲指数短期大幅下跌，导致市场混乱持续了几分钟。
“这些失误导致超过 10 亿英镑的错误订单被执行，并有可能造成市场混乱。” FCA 执法和市场监督联合执行董事 Steve Smart 评论道。“考虑到金融市场的速度和复杂性，我们希望企业审视自己的控制措施，并确保它们是适当的。”
这并不是花旗集团旗下经纪子公司第一次收到英国监管机构的处罚。大约两年前，FCA因未能发现市场滥用行为而对该机构处以 1260 万英镑的罚款。去年，美国证券交易委员会也对该公司记录保存失败进行了处罚。
作者：天网查，文章来源天网查，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ đại diện cho quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho quan điểm hoặc lập trường của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của họ, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm nào trừ khi có cam kết rõ ràng bằng văn bản.
Website Cộng đồng Giao Dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()