澳大利亚ASIC宣布吊销XTrade.AU Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已取消了零售场外（OTC）衍生品发行商XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

XTrade 为客户提供差价合约（CFD）和外汇合约（FX contract）交易的机会。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）调查发现，一些弱势客户在无力承担或交易经验有限的情况下被鼓励进行差价合约交易，导致一些消费者遭受重大损失，随后澳大利亚证券投资委员会（ASIC）取消了 XTrade 的 AFS 牌照。

ASIC 的调查发现，在 2018 年 6 月至 2022 年 9 月期间，XTrade 未能履行其作为 AFS 持牌人的一般义务，并且：

● 做出不合情理的行为；

● 没有采取合理措施确保其代表遵守金融服务法；

● 没有足够的安排来管理利益冲突；

● 未能采取合理措施确保其零售产品分销与其目标市场确定一致；

● 没有采取一切必要措施确保高效、诚实和公平地提供金融服务。

ASIC 还发现 XTrade 将自己的利益置于客户利益之上，没有诚信行事，没有达到对 AFS 持牌人的期望标准。

此外，ASIC 发现 XTrade 多年来未能阻止其代表从事不当行为，也未能确保他们接受充分的培训。

XTrade 于 2024 年 4 月 29 日向行政上诉法庭 (AAT) 申请审查并暂缓执行 ASIC 取消 AFS 许可证的决定。

2024 年 5 月 31 日，AAT 举行了临时听证会，驳回了 XTrade 的暂缓申请。这意味着，在 AAT 对实质性审查申请作出最终决定之前，XTrade 的 AFS 牌照仍处于取消状态。


作者：天网查，文章来源天网查，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除