美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对位于华盛顿州贝尔维尤的注册投资顾问太平洋金融集团 (The Pacific Financial Group, Inc.) 违反营销规则的指控已达成和解。
指控涉及太平洋金融在其公共网站上宣传假设业绩，但未采用和实施营销规则要求的政策和程序。
根据 2022 年 11 月 4 日生效的营销规则修正案，注册投资顾问不得在其广告中包含任何假设业绩，除非他们已采用和实施合理设计的政策和程序，以确保假设业绩与广告目标受众的可能财务状况和投资目标相关。
SEC 的命令发现，从 2022 年 11 月 4 日至 2023 年 12 月 15 日的 13 个多月时间里，太平洋金融在其公共网站上宣传了一份季度业绩报告，该报告提供了其向客户提供的 23 个投资组合的假设业绩。
然而，太平洋金融的政策和程序未能明确说明如何识别其广告的目标受众，或确保假设业绩与目标受众的可能财务状况和投资目标相关。
SEC 的命令认定太平洋金融故意违反《顾问法》第 206(4) 条和第 206(4)-1(d) 条规则。
太平洋金融既不承认也不否认命令的调查结果，同意停止令、谴责、遵守承诺，在没有必要的政策和程序的情况下不宣传假设业绩，并处以 430,000 美元的民事罚款。
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ đại diện cho quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho quan điểm hoặc lập trường của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của họ, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm nào trừ khi có cam kết rõ ràng bằng văn bản.
Website Cộng đồng Giao Dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()