FINRA 对 Wedbush 处以 42.5 万美元罚款

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 达成和解协议的一部分，Wedbush Securities Inc 同意支付 425,000 美元的罚款。

2009 年 9 月至 2022 年 3 月期间，Wedbush Securities 发布的证券季度报告未能披露所需信息；提供的信息不准确、不完整；或未及时发布。此外，2020 年 1 月至 2021 年 12 月期间，Wedbush Securities 未能通知客户有关 NMS 证券的信息的可用性。

因此，该公司违反了 1934 年证券交易法下的 NMS 规则第 606(a) 和 606(b)(2) 条以及 FINRA 规则 2010。

2015 年 1 月至 2022 年 5 月期间，Wedbush Securities 每月都会发布有关其执行涵盖订单的报告，其中包含不准确的订单数据或未及时发布，违反了 NMS 规则第 605 条和 FINRA 规则 2010。

2009 年 9 月至 2022 年 3 月期间，Wedbush Securities 未能建立和维护合理设计为符合 NMS 规则第 606 条的监管系统，包括书面监管程序 (WSP)，并且在 2015 年 1 月至 2021 年 3 月期间，该公司未能对其第 605 条报告进行任何监管审查。

结果，该公司违反了 NASD 规则 30102 以及 FINRA 规则 3110 和 2010。

除了 425,000 美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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