SFC 对中信建投期货（香港）有限公司（“中信建投”）进行谴责并处以罚款 495 万美元，原因是该公司在 2017 年 1 月至 2018 年 12 月期间未能遵守反洗钱及打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 和其他监管要求。
证监会的调查发现，CSC 在关键时间内未对 100 名客户下单时使用的客户提供系统 (CSS) 进行任何尽职审查。因此，CSC 无法妥善评估和管理客户使用此类 CSS 所涉及的洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 风险以及其他风险。
此外，证监会还发现，五个客户账户的存款金额与其申报的财务状况不符。由于 CSC 未能维持有效的监控系统，该公司未能发现、评估和对存款进行适当调查，并未能妥善处理相关的洗钱/恐怖主义融资风险。
证监会认为，中信建投的系统及监控措施不充分及无效，且未能确保遵守《打击洗钱及恐怖主义融资条例》、《反洗钱指引》及《行为准则》。
在决定对 CSC 作出纪律处分时，香港证监会已考虑多种因素，其中包括 CSC 未能勤勉监控其客户的活动以及未能建立足够和有效的反洗钱/反恐怖融资系统和控制措施，其行为十分严重，因为它们可能削弱公众对市场的信心及损害市场的诚信。
该公司的纪律记录一向良好，并积极配合香港证监会解决监管问题。
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ đại diện cho quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho quan điểm hoặc lập trường của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của họ, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm nào trừ khi có cam kết rõ ràng bằng văn bản.
Website Cộng đồng Giao Dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()