CFTC 追查 SimTradePro 及其创始人

商品期货交易委员会（CFTC）宣布在美国俄勒冈州地方法院对俄勒冈州公司 SimTradePro Inc. 及其创始人 Robert L. Adams 提起民事执法行动。

起诉书称，被告诈骗了 100 多名美国客户至少 230 万美元；充当未注册的商品池运营商和商品交易顾问；未能对模拟或假设交易结果进行必要的披露；亚当斯充当了介绍经纪人的未注册关联人。

诉状称，至少从 2018 年 2 月到 2019 年 4 月，被告向 100 多名资金池参与者索要了至少 230 万美元，随后他们用这些钱代表资金池参与者进行杠杆外汇和金属交易。

起诉书中进一步指控称，被告没有披露他们所获得的介绍经纪费，同时反复向客户声称，在资金池盈利之前他们不会得到报酬，没有其他费用，而且他们用自己的资金支付资金池的费用。

此外，被告在未咨询客户的情况下，就杠杆黄金交易亏损的原因及其自身在锁定资金池过程中所扮演的角色误导客户，导致资金池参与者的资金最终损失约 200 万美元。

如诉状所称，被告充当商品池运营商，招揽、接受和收取资金来交易杠杆外汇和杠杆金属，同时为了获取报酬或利润，在未注册为商品交易顾问的情况下向这些池子提供交易建议。

此外，投诉还指控被告未提供有关模拟或假设交易结果的必要披露，并且亚当斯作为介绍经纪人的关联人，但未能按要求向 CFTC 注册。

CFTC 寻求追缴不义之财、处以民事罚款、赔偿、禁止交易和注册，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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