ASIC年度牌照申请概况发布：AFS牌照数量首次出现下降！

今日，澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)公布了2018年7月至2019年6月的牌照和专业注册申请概况。

该文件显示，上述时段是ASIC自设立以来的AFS牌照总数第一次出现下降的情况——从2018年6月的6170个下降到2019年6月的6159个。ASIC解释称：考虑到每年批准的AFS新牌照数量基本一致，这一下降反映了出AFS牌照撤销数量的增加。

具体而言，ASIC在上述时段撤销了342个AFS牌照，暂时吊销了11个AFS牌照，拒绝了9份AFS牌照申请。

在ASIC作出正式裁定前，共有172宗AFS牌照申请及154宗信贷牌照申请被自动请求撤销。对于AFS牌照和信贷牌照，ASIC认为，如果申请人没有根据ASIC的自动请求撤销，被拒绝的申请数量会高得多。

在2018年11月1日，ASIC提醒牌照持有方，所有被要求加入外部争端解决方案以处理消费者和小企业的投诉的金融公司必须是AFCA的成员。这包括受监管的养老基金的受托人。

ASIC强调，除非申请人是AFCA的成员，否则不会批准新的牌照申请。如果牌照持有方不是AFCA的成员，ASIC可以采取行动暂停或撤销其牌照。

在有关期间，由于未能成为AFCA的成员，ASIC撤销或暂时吊销了4个AFS牌照和48个信贷牌照。

ASIC还强调了新规定对某些申请人(包括外汇公司)的重要性。这些实体必须提交:

· C5:外汇营业报表

· B3:处理利益冲突的措施

· B3:合规性措施

· B7:风险管理体系声明。