美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。
该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的第3010条、美国金融业监管局(FINRA)的第3110条和2010条。
根据官方文件，LPL未能按照要求的格式保存电子记录，并且未将电子存储媒体系统的更改通知FINRA，至少影响了8700万条记录，第三方供应商记录的150多万份客户通讯被删除。
LPL Financials同意支付650万美元的罚款，以与FINRA达成和解。此外，该公司还签署了一项保证书，以确保其监督系统符合法律规定。
早些时候，LPL Financial同意收购Lucia Securities，后者是总部位于圣地亚哥的一家家族企业的子公司，从事财富咨询、资产管理和投资分销，此举将其管理的资产增加超过15亿美元。
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ thể hiện quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho bất kỳ quan điểm hoặc vị trí nào của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của nó, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm pháp lý nào trừ khi được cam kết bằng văn bản.
Trang web cộng đồng giao dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()