美国金融业监管局（FINRA）已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。
FINRA指出，2016年1月至2019年8月期间，SIS发布的所有股票和债务研究报告都遗漏了必要的披露信息，或包含了错误信息。
具体而言，FINRA发现，SIS发布的411份股票研究报告中共有656处披露信息存在遗漏或不准确的情况，违反了FINRA《规定》第2241（c）和2010条要求。此外，2016年7月16日至2019年8月期间，SIS发布了60份债务研究报告，其中共有333处披露信息存在遗漏，违反了FINRA《规定》第2242(c)和2010条规定。
FINRA指出，SIS的披露信息存在遗漏情况是由于其未能建立、维护一个设计合理的监督系统来遵守FINRA《规定》第2241(c)和2242(c)条的披露要求，并且未能执行该公司相关的书面监督程序。因此，SIS还违反了FINRA《规定》第3110(a)-(b)和2010条规定。
除了支付罚款外，SIS还同意接受公开谴责。
Được in lại từ 酷外汇, bản quyền được giữ lại bởi tác giả gốc.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ thể hiện quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho bất kỳ quan điểm hoặc vị trí nào của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của nó, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm pháp lý nào trừ khi được cam kết bằng văn bản.
Trang web cộng đồng giao dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()