英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，已针对汇丰银行的反洗钱程序失误处以6390万英镑罚款。
FCA表示，汇丰银行使用自动化程序监测每月数以亿计的交易，来识别可能的金融犯罪。然而，该监管机构发现，在2010年3月31日至2018年3月31日的八年时间里，汇丰银行的交易监控系统的关键部分显示出严重的缺陷。
特别是，汇丰银行没有：
在2014年之前，考虑用于识别洗钱或恐怖主义融资迹象的情境是否涵盖相关风险；在2016年之后，对新的情境及时进行风险评估。
适当地测试和更新系统内的参数，以确定某项交易是否表明有潜在的可疑活动。
检查输入监测系统和包含在监测系统中的数据的准确性和完整性。
汇丰银行对FCA的调查结果没有异议，并同意尽早和解，这意味着该银行将有资格支付总罚款的70%。否则，FCA将处以91,352,600英镑的罚款。
汇丰银行已经对其反洗钱程序进行了大规模的补救，该计划由FCA监督实施。
7月，酷汇讯报道，芝商所命令汇丰证券(美国)支付4000美元的罚款，原因是该公司违反第576条规定，未能在交易费用系统中保持最新和准确的信息。
Được in lại từ 酷外汇, bản quyền được giữ lại bởi tác giả gốc.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ đại diện cho quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho quan điểm hoặc lập trường của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của họ, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm nào trừ khi có cam kết rõ ràng bằng văn bản.
Website Cộng đồng Giao Dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()