美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，已命令摩根大通的经纪商子公司摩根证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC，简称JPMS）支付1.25亿美元的罚款，因为该公司长期地违反了书面通信记录保存的规定。
根据SEC的公告，至少从2018年1月到2020年11月，JPMS的员工经常在个人设备上使用短信、WhatsApp、个人电子邮件等就证券业务事宜进行沟通。然而，这些记录都没有按照联邦证券法的要求保存下来。JPMS进一步承认，这些失误是全范围性的、易见的。
JPMS承认，记录保存的失误使SEC的工作人员在很长一段时间内无法及时获取有关证据和潜在的信息，因此，公司的行为对SEC调查潜在的违反联邦证券法行为的能力产生了实质性影响。
SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示："记录保存要求是委员会执法和审查计划的核心，如果公司都像摩根大通那样不遵守这些要求，就会直接损害我们保护投资者、维护市场完整性的能力。”
上周，该委员会还宣布任命James E. Grimes为该机构的新任首席行政法官，接替退休的Brenda Murray法官。Brenda已在SEC担任首席行政法官长达25年之久。
Được in lại từ 酷外汇, bản quyền được giữ lại bởi tác giả gốc.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung trên chỉ đại diện cho quan điểm của tác giả hoặc khách mời. Nó không đại diện cho quan điểm hoặc lập trường của FOLLOWME và không có nghĩa là FOLLOWME đồng ý với tuyên bố hoặc mô tả của họ, cũng không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Đối với tất cả các hành động do khách truy cập thực hiện dựa trên thông tin do cộng đồng FOLLOWME cung cấp, cộng đồng không chịu bất kỳ hình thức trách nhiệm nào trừ khi có cam kết rõ ràng bằng văn bản.
Website Cộng đồng Giao Dịch FOLLOWME: www.followme.asia
Tải thất bại ()