交易商315 第一期：最新被揭露的违规交易商信息

 

最近，许多黑平台被曝光，很多受害者在这些平台上损失惨重。为了避免大家在投资理财的道路上吃亏，这篇文章总结了最近所有被曝光的非法机构，请仔细阅读以下报道，如遇这些平台，请绕行。

 

一．英国金融行为监管局（FCA）揭露的平台

1. 未经授权，套用牌照

 

英国金融行为监管局指出：“在英国，所有从事金融服务活动的公司和个人都必须在我们这里授权或注册。”然而近期，多家非法企业未经FCA授权就进行交易活动。这些企业套用其他公司的授权牌照，谎称自己是受FCA监管的公司。身份盗用是“克隆公司（Clone firm）”常用的欺骗手段，欺诈者盗用已授权的公司的相关信息，如公司注册号（FRN）、地址、电邮等，来骗取投资者信任。

2. 未经注册，违规交易

 

英国金融行为监管局（FCA）近日还在其官网提醒民众警惕以上公司，这些公司在从未获得FCA授权也没有在FCA注册的情况下，进行非法交易。

 

二．由新西兰金融市场管理局（FMA）揭露的平台

1. 未经注册，违规交易

 

新西兰金融监管机构警告投资者，上述公司存在诈骗嫌疑，他们谎称自己在新西兰是受监管的，但实际并非如此。此外，新西兰金融监管机构强调，上述中的G.R.C. Trustee实体与新西兰注册公司GRC Investments Limited没有任何关联，请不要误将两者混为一谈。

2 .利用虚假名人，骗取投资者信任

 

新西兰金融监管机构发出警告，Promarkets是未经注册的公司。据悉，Promarkets运用虚假名人背书做广告，以吸引投资者。这家公司向公众进行推广，宣称其提供的投资项目可获得高额利润/收益，颠倒黑白。

 

三．由新加坡金融管理局（MAS）揭露的平台

 

新加坡金融管理局（MAS）的“投资者警示名单（Investor Alert List）”最近更新了名单上的公司，增加了一些非受监管机构的名称及信息。根据其官网的内容更新，这些详细信息如上。

 

四．由美国商品期货交易委员会（CFTC）揭露的平台

 

美国商品期货交易委员会（CFTC）指控佛罗里达的Avinash Singh通过Highrise Advantage有限责任公司的主资金池收集并挪用资金。佛罗里达的Daniel Cologero、Randy Rosseau和新泽西的Hemraj Singh也被指控通过Green Knight Investment有限责任公司、Bull Run Advantage有限责任公司和King Royalty有限责任公司为Highrise Advantage有限责任公司的主资金池募集资金。Surujpaul Sahdeo及其公司SR&B Enterprises也被指控非法索取客户资金给主资金池。

法院于2020年9月16日冻结了以上这些公司的资产。法院还禁止这些公司销毁或隐藏账簿和资金记录。

执法司司长James McDonald说：“这些违法者对客户撒谎，隐瞒了本该用来进行外汇交易的资金的真实用途。今天的执法行动表明，美国商品期货交易委员会决心根除市场中的欺诈行为。”

 

五．由加拿大金融监管机构不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）揭露的平台

 

未经注册，违规交易

加拿大金融监管机构不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）近日发出有关实体3storich的警告，因其未在不列颠哥伦比亚注册。

3storich自称位于安大略省多伦多市，并声称在加密货币交易中提供具有不同回报率的投资计划。据了解，该公司招揽不列颠哥伦比亚省（BC）民众为客户。

3storich未在不列颠哥伦比亚省注册从事证券或衍生品的交易和咨询。

BCSC提醒，民众与未在 不列颠哥伦比亚省注册进行交易或咨询服务的公司打交道时，要保持谨慎。

 

 六．由德国联邦金融监管局（BaFin）揭露的平台

1. 未经注册，违规交易

 

BaFin于2020年8月12日下发监管函，禁止马绍尔群岛名为Ez Education的实体开展存款业务，并下令立即终止该业务。

Ez Education运营交易平台“ TradInvestor”，用于差价合约（CFDs）和加密货币合约等。据悉，该公司接受来自他人的资金或来自公众的其他无条件偿还的资金作为存款。也就是说，Ez Education未经BaFin授权从事存款业务。

根据法律，该命令可立即执行，但尚未最终确定。

2 .违反法规，处以罚款

 

2020年8月27日，BaFin对Deutsche Cannabis AG处以15,000欧元的行政罚款。

制裁涉及违反《市场滥用法规》（MAR）第17条第（1）款的第一小节。Deutsche Cannabis AG未能及时发布任何信息。

BaFin公告中指出，Deutsche Cannabis AG可以就行政罚款令提出上诉。

 

七．由塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)揭露的平台

主动放弃授权，删除注册信息

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，根据相关法规，IFSA管理有限公司于2020年9月14日放弃了其授权。因此,曾由CySEC授予给这家公司编号为151/196的授权，从上述日期起失效，塞浦路斯证券交易委员会已经永久删除IFSA管理有限公司的注册信息。需要指出的是，根据法规，在该公司履行完全部义务之前，仍处于CySEC的监督之下。

 

八．由南非金融部门行为监管局(FSCA)揭露的平台

套用牌照，非法交易

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与个人Timmy Thomas Madindo及其所有的公司Amen Forex Michael进行任何金融服务业务，根据《2002年金融咨询和中介服务法》(FAIS Act)， Timmy Thomas Madindo无权提供任何金融咨询或中介服务。

FSCA注意到，Timmy Thomas Madindo正在向公众募集资金，并向他们承诺投资的高额回报。据称，Timmy自称是一名授权金融服务提供商，使用属于Arthur Bryce Easton的FSP牌照（编号：19742），使他们的商业交易合法化。经核实，两者之前没有任何关联。

根据FSCA的记录，Timmy Thomas Madindo先生既不是授权金融服务提供商（FSP），也不是授权金融服务提供商的代表，也没有向FSCA申请成为授权金融服务提供商的记录。

金融服务管理局再次提醒消费者，如欲与某机构或个人进行金融服务，应事先致电金融服务管理局免费电话(0800 110 443)或在网站www.fsca.co.za，查询该机构或个人是否获授权提供金融服务。