ASIC因XTrade服务不力撤销其AFS牌照

澳大利亚金融市场监管机构取消了零售外汇和差价合约（CFDs）发行商 XTrade.AU Pty Ltd（以 XTrade 名义运营）的执照，原因是该公司存在一系列违规行为。

吊销 XTrade 许可证

4 月 29 日，XTrade向行政上诉法庭（AAT）提出申请，要求复审并暂缓执行澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消澳大利亚金融服务（AFS）执照的决定。然而，澳大利亚上诉法庭拒绝签发中止令，这意味着在做出最终裁决之前，XTrade 的执照将继续被吊销。

XTrade 是一家零售场外衍生品发行商，向客户提供有风险的差价合约和外汇合约。差价合约提供杠杆交易机会，允许交易者对相关资产的价值变化进行投机。

虽然由于 AFS 许可证被吊销，该公司将无法在澳大利亚提供服务，但该品牌将凭借伯利兹和南非的许可证继续在海外市场开展业务。

严重违规操作

据称，在 2018 年 6 月至 2022 年 9 月期间，XTrade 没有遵守 AFS 许可证持有人的一般义务，从事了 "不合情理的行为"。

监管机构进一步指出，XTrade未能 "采取合理措施确保其代表遵守金融服务法律"，并且 "没有为管理利益冲突做出适当安排"。此外，该经纪商没有确保其 "零售产品分销与其目标市场的确定相一致"，也没有确保其提供的服务是 "有效、诚实和公平的"。

除了操作上的失误，监管调查还发现，该经纪人 "将自身利益置于客户利益之上，没有诚信行事"。此外，经纪商代表多年来一直存在不当行为，而且未能确保他们接受过足够的培训。

ASIC 最近对差价合约经纪商的要求非常严格，尤其是在为散户交易者提供服务方面。该经纪商已经在行业内推出了严格的限制措施，将提供的杠杆率降低到最高 30:1。

该监管机构还就违反设计和分销义务（DDOs）的行为向几个受欢迎的差价合约品牌发出了临时停止令，包括 TMGM、Saxo 和 Mitrade。监管机构起诉 eToro 违反了 DDO，这是首次对经纪商采取此类行动。

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