01 澳大利亚监管机构加强对金融顾问和交易员的监管 澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人发出提醒，介绍即将出台的有关金融顾问经验丰富的提供商途径的通知要求。 自 2024 年 7 月 1 日起，AFS 持牌人收到符合资深提供商途径资格的金融顾问的书面声明时，必须通知 ASIC。此途径允许资深顾问无需额外教育即可满足资格标准。 此外，市场监管机构呼吁加强对市场中介机构业务沟通的监管。 02 FCA 限制 FlowBank 旗下的 LCG 接纳新客户 英国金融行为监管局 (FCA) 对伦敦资本集团有限公司 (LCG) 的经营牌照实施了限制，LCG 是一家

今年1月2日，澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）宣布暂停澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader运营主体AxiCorp Financial Services Pty Ltd的AFS牌照，为期4个月。因该公司未遵守澳洲金融服务法律法规（即以下要求），包括违反ASIC衍生品交易规则以及《公司法》s912A规定的义务。  向ASIC提交产品披露声明(PDS)使用通知;  遵守ASIC衍生交易规则;  遵守客户资金报告规则;  到期日之前向ASIC提交财务报表。 近日，该公司就ASIC暂停其监管牌照向澳大利亚行政上诉法院提

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布，吊销Everest Asset Management Pty Ltd（Everest）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司未能准备并向ASIC提交所需的财务报表和审计意见。 该监管机构还发现Everest未来有可能会违反其作为AFS持牌人的义务。 Everest自2013年7月5日起持有AFS牌照（证号：437924），可向当地批发客户提供包括对管理投资计划提供咨询和交易在内的服务。 根据澳大利亚《公司法》，如持牌人未能履行第s914A条规定的一般义务，则ASIC可暂停或吊销其AFS牌照。该一般义务包括遵守当地金融服务法的义务，以及每年向

近日，场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services向澳大利亚行政上诉法院提出申请，要求法庭审查ASIC暂停其AFS牌照的决定。

01 重点事件总结 01 行业动态 英国 FCA 针对币安发布禁令 英国金融行为监管局（ FCA ）近日禁止币安（ Binance ）在英国从事所有受监管的活动。FCA 在其网站上发布警告称：“在英国，币安市场有限公司不允许从事任何受监管的活动。该公司是币安集团的一部分。” “由于 FCA 的强制要求，币安市场有限公司目前在没有 FCA 事先书面同意的情况下，不被允许从事任何受监管的活动。币安集团的其他实体没有任何形式的英国授权、注册或许可证，在英国开展受监管的活动。” 加密市场反弹，清算价值2亿美元的空头头寸 加密市场周一强劲复苏，总市值增加了近900亿美元，达到约1.4万亿美元。 根据加密

这些差价合约交易商向零售客户提供超出允许限制的杠杆。 他们自行报告了违规行为并配合 ASIC 的审查。 澳大利亚金融市场监管机构今天（周四）透露，它已监督向七个不同差价合约 (CFD) 发行人的 1,500 多名零售客户支付的总计 430 万澳元的赔偿金。该补偿自2021年3月起因发行杠杆率超过允许限额的差价合约而进行。 主要差价合约品牌违反澳大利亚规则 这七家指定的差价合约交易商包括 Capital.com、CMC Markets、Eightcap、IG、Saxo Markets 在内，它们均在澳大利亚设有当地实体开展业务。 这些零售交易商向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）自我报告了违反

听说#社区达人热力赛# 复出了，发长微博就能参加，第一名奖励166F币。这给我写文章又加了点动力，码字不易，各位看官大佬走过路过，评论给一个，蟹蟹~ 上回我们说到，如何挑选经纪商第一个就是看的就是有无监管！然后侦查员就收到不少大家的“灵魂拷问”： 有哪些监管机构？ 各国监管机构有什么不同？ 如何查询外汇经纪商的受监管情况？ 这...这..当然难不倒我！今天就科普各国监管机构！ 01 美国：CFTC和NFA 美国有两个监管机构，分别是美国期货交易委员会（CFTC）和美国全国期货协会（NFA)。CFTC 是独立的联邦机构，在总体上负责规范市场；NFA 是期货行业的自律机构，对

外汇平台当然要选择靠谱的、可信赖的，毕竟那么多钱是打到国外去的。什么样的才算靠谱的？有强监管的，很弱的监管形同虚设就没什么用。打个比方，你穿越到一个没有王法的国家，你被骗了，连个评理和主持公道的地方都没有。或者就像你的风筝镶着几千甚至数万块钱的钻石和黄金，用棉花纺织的线放风筝，随时可能断裂，回不来了。 平台都持有2个以上的监管牌照，很普遍很正常。持有什么牌照，持有几个牌照都不重要，重要的是户开在哪里，开在哪儿就受哪里监管的，跟其他的监管没有任何关系。 第一梯队： 英国FCA、瑞士FINMA、美国NFA、香港证监会、澳大利亚ASIC、日本FSA、爱尔兰央行 英国FCA监管 你可能经常看到这么一句