外汇经纪商的监管问题向来是客户在选择经纪商首要考虑的条件，FCA，ASIC等监管机构也因为其严格的监管而受到很多客户的青睐。当然越严格的监管机构，牌照的申请门槛越高，对于一些资金不足的小型公司来说，要花费很大的精力才能得到这些牌照。不过FCA以及ASIC的AR制度却让这些公司可以离监管牌照更近了一些，虽然仍不能获得受FCA或ASIC的监管资格，但AR制度在很大程度上帮这些公司节省了很大一部分精力以及成本。 本文将为大家介绍一下澳大利亚ASIC监管下的AR制度。 01 ASIC机构简介 1. 机构性质：政府机构 2. 机构介绍：澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian S

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Next Generation Advice Pty Ltd（正在清算中）的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。 昆士兰州最高法院下令于 2024 年 8 月 23 日对 Next Gen 进行清盘，随后 ASIC 取消了 Next Gen 的执照。 ASIC 已规定 Next Gen 必须继续其澳大利亚金融投诉管理局 (AFCA) 会员资格直至 2025 年 10 月 17 日。 监管机构获悉，Next Gen 通过其授权代表向客户推荐了投资，其中包括 Global Capital Property Fund Limited（清算中）（GCPF

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Olritz Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，直至 2025 年 3 月 5 日。 澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 暂停了该牌照，因为 Olritz 自 2023 年 5 月以来没有开展金融服务业务。 执照被暂停意味着 Olritz 不能提供任何金融服务。 Olritz 可以向行政上诉法庭申请审查 ASIC 的决定。 Olrtiz 自 2004 年 2 月 27 日起持有 AFS 许可证号 244539。该许可证授权 Olritz 经营金融产品、向批发客户提供金融建议和托管或存管服务。

作为澳大利亚金融市场基础设施 (FMI) 法律改革的一部分，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 获得了扩大的监管权力，旨在增强澳大利亚金融体系的稳定性和效率。 ASIC 在澳大利亚金融市场获得更大权力 2024 年财政法修正案于 9 月 17 日获得御准，其中引入了一系列新措施，旨在加强对促进澳大利亚资本市场交易的关键实体的监督。这些实体包括金融市场运营商、基准管理者、清算和结算机构以及衍生品交易存储库。 ASIC 专员 Simone Constant ASIC 委员 Simone Constant 评论道：“新法律确保我们拥有适用于关键金融市场基础设施的监管制度。这些增强的权力有助于 A

01 ThinkMarkets UK 2023 年利润暴跌 71%：客户获取和存款增加 · 英国公司的收入也下降了14.2%。 · 然而，客户获取量增加了 246%，存款增加了 68%。 运营外汇和差价合约 (CFD) 交易商 ThinkMarkets 的英国实体截至 2023 年的年营业额超过 240 万英镑，比上一年的 280 万英镑下降了 14.2%。该部门的利润也大幅下降，净利润下降了 71%，至 82,925 英镑。 利润大幅下滑 根据受英国金融行为监管局监管的 TF Global Markets (UK) Limited 向英国公司注册处提交的最新文件，

“澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在监控与 CFD 交易相关的‘自营交易’公司或服务的出现，”该监管机构数字资产和市场集团高级执行负责人 Rhys Bollen 博士证实。 “ASIC 未来关注的一个领域是发行人通过新兴渠道（例如‘自营交易’服务）分销 CFD。在 2024/25 年，我们计划对整个 CFD 行业的新兴分销方式进行详细监控，并审查消费者的结果。” ASIC 的确认已成为监管机构对自营交易的最新评论。最近，CySEC 主席 George Theocharides 博士也证实，在不久的将来，对自营交易公司的审查“肯定会更加严格”。 “保护散户投资者免受高风险要约的影响”

澳大利亚审慎监管局（APRA）对德信投资组合服务有限公司（FPSL）施加了额外的许可条件，以在今年的年度养老金业绩测试前解决与数据相关的问题。 FPSL 是德信养老金服务公司（Fiducian Superannuation Service）的受托人，该公司拥有 8770 名会员，管理着 25.7 亿美元的资产。 在采取这一行动之前，FPSL 之前提交的数据在准确性和完整性方面存在问题，这引起了人们对 FPSL 识别、评估、监控和提交准确数据能力的担忧。 根据 2024 年 7 月 15 日生效的新许可条件，FPSL 必须： 采取合理措施，确保专家在 2024 年业绩测试前完成对所提交数据准确性

澳大利亚证券和投资委员会 （ ASIC ） 暂停了 Airrails Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 （ AFS ） 许可证三个月. Airrails 牌照暂停意味着在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 9 月 21 日的暂停期间无法提供金融服务. 经过行政听证 ， ASIC 发现 Airrails 未能在规定的时间范围内并按照其 AFS 许可条件提交其截至 2023 年 6 月 30 日的财政年度的年度财务报表 ， 审计报告和审计意见. 根据《公司法》 ， 如果被许可人未能履行 s912A 规定的一般义务 ， ASIC 可以暂停或取消 AFS 许可.这包括遵守金融服务法律的

01 澳大利亚监管机构加强对金融顾问和交易员的监管 澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人发出提醒，介绍即将出台的有关金融顾问经验丰富的提供商途径的通知要求。 自 2024 年 7 月 1 日起，AFS 持牌人收到符合资深提供商途径资格的金融顾问的书面声明时，必须通知 ASIC。此途径允许资深顾问无需额外教育即可满足资格标准。 此外，市场监管机构呼吁加强对市场中介机构业务沟通的监管。 02 FCA 限制 FlowBank 旗下的 LCG 接纳新客户 英国金融行为监管局 (FCA) 对伦敦资本集团有限公司 (LCG) 的经营牌照实施了限制，LCG 是一家

澳大利亚金融市场监管机构取消了零售外汇和差价合约（CFDs）发行商 XTrade.AU Pty Ltd（以 XTrade 名义运营）的执照，原因是该公司存在一系列违规行为。 吊销 XTrade 许可证4 月 29 日，XTrade向行政上诉法庭（AAT）提出申请，要求复审并暂缓执行澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消澳大利亚金融服务（AFS）执照的决定。然而，澳大利亚上诉法庭拒绝签发中止令，这意味着在做出最终裁决之前，XTrade 的执照将继续被吊销。 XTrade 是一家零售场外衍生品发行商，向客户提供有风险的差价合约和外汇合约。差价合约提供杠杆交易机会，允许交易者对相关资产的价值变化进

点击→免费领取订单流软件 周二（6月18日）在人工智能科技股的带领下，标普500和纳斯达克100 隔夜创新高。彭博最新调查显示，美联储年内不降息的可能性被淡然处之。 超过一半的受访者认为，不管美联储如何，标普500 年内的涨幅还会持续下去。接近四分之一的受访者表示，需要央行降息才能推动进一步上涨。 投资者的信心仍然集中在人工智能发展上。大约一半的受访者称，借贷成本不管是否下降，非科技股今年都会跑输市场。 此外，大部分人认为美国巨大的财政赤字对于长期债券有显著影响，央行对此无能为力。这意味着股市有望持续跑赢债市。 花旗集团策略官周一将标普500年底目标价

点击→免费领取订单流软件 周四（6月13日）黄金价格下滑，此前美国发布的通胀报告令人鼓舞，而美联储把今年的降息预期从3次下调至1次。 5月消费者物价指数环比持平，通胀对美国经济的持续影响略微缓解。核心指标增长0.2%，不及预期0.3%。 与此同时，央行维持经济成长预测不变。由于全球最大经济体更可能既压制物价又实现稳定增长，风险资产看上去很有吸引力。 然而行业人士表示，虽然黄金价格徘徊于历史新高附近，但是未能阻止亚洲需求攀升，买家抢购以抵御地缘政治和经济不确定性。 日本金银市场协会表示，黄金多头多于空头；中国投资者则对货币贬值、房地产隐患以及贸易摩擦感到

点击→免费领取订单流软件 周三（6月12日）纳斯达克100和标普500隔夜收盘双双触及历史新高。本周美联储预计不会有动作，注意力将集中在发布的经济预测总结上。 加拿大皇家银行资本市场认为，投资者对于美联储降息的判断仍然太乐观，如果今年没有宽松，美股可能会大跌8%。 该行补充道，即便美联储如预期加息一次，假设企业盈利逊于分析师预期，那么标普500会下跌至5100点左右。 高盛交易部门的数据显示，对冲基金连续第三周净卖出美国市场中科技股。此外，他们还逆转了前一周的交易策略。 在科技板块中，上述基金在截止6月7日当周最多抛售的是半导体股票，最多买入的是软件股