ASIC 正在监控自营交易公司的出现

“澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在监控与 CFD 交易相关的‘自营交易’公司或服务的出现，”该监管机构数字资产和市场集团高级执行负责人 Rhys Bollen 博士证实。

“ASIC 未来关注的一个领域是发行人通过新兴渠道（例如‘自营交易’服务）分销 CFD。在 2024/25 年，我们计划对整个 CFD 行业的新兴分销方式进行详细监控，并审查消费者的结果。”

ASIC 的确认已成为监管机构对自营交易的最新评论。最近，CySEC 主席 George Theocharides 博士也证实，在不久的将来，对自营交易公司的审查“肯定会更加严格”。

“保护散户投资者免受高风险要约的影响”

“技术和自动化的发展以及散户投资者参与度的提高极大地促进了交易行业的变化，导致我们的监管环境面临新的威胁和危害，”Bollen 博士补充道。“这反映在我们多年来的战略重点中，我们更加关注网络安全、技术和运营弹性、人工智能、机器学习、电子交易和加密资产。”

“随着技术的发展，这些将继续成为 ASIC 未来关注的领域，我们强调强有力的治理和风险管理的重要性，”Bollen 博士断言。他保证，ASIC 还将继续采取行动，保护散户投资者免受高风险要约和可能不公平、不适当或导致不良结果的商业行为的影响。

Bollen 博士还强调，遵守市场诚信规则和设计和分销义务 (DDO) 的要求“将继续成为我们的重点。”

ASIC 于 2021 年 10 月实施了 DDO 规则，并严格执行金融服务公司的这些义务。它要求金融服务提供商确保产品的设计考虑到消费者的需求并以有针对性的方式分发。他们还必须监控结果并随着时间的推移重新评估其产品治理安排。

监管机构对多家金融服务公司采取了违反 DDO 的行动，包括 Saxo 和 Mitrade 等知名品牌。它甚至起诉零售经纪商 eToro 违反 DDO 规则，该案现已提交联邦法院。

“我们继续看到传统经纪商的整合”

“ASIC 正在推动遵守要求，打击不良行为，并在适当情况下采取有力行动，以执行法律并保护消费者，”Bollen 博士说。

在谈到监管机构面临的挑战时，他指出：“技术变革从根本上改变了交易行业，”并补充说，“除其他影响外，它使交易和信息更加容易获取，加剧了竞争、市场碎片化和速度加快。”

“我们继续看到传统经纪商的整合和在线交易提供商的激增，”他指出。

“探索人工智能的潜在用途”

监管机构关注的另一个领域是人工智能 (AI) 的“快速变化和扩张”。正如 Bollen 博士承认的那样，“我们预计它将继续提高风险管理和运营的效率，例如价格预测、对冲和欺诈检测。”他补充说，“最近的发展，尤其是生成式人工智能的发展，可能会带来新的和不同的风险和问题。”

Bollen 博士表示，这也意味着市场不当行为的威胁在不断演变，而且越来越复杂，因此需要加强监控和执法能力，以保持领先地位。这包括投资数据和技术，以帮助打击创新形式的市场不当行为。“保护市场诚信是 ASIC 的长期关注点，”他肯定地说。

Bollen 博士进一步证实，ASIC 将继续探索人工智能和其他技术的潜在用途，以更好地了解其应用方式及其风险和机遇。“金融系统的所有参与者——包括监管机构——都有责任在创新与负责任和合乎道德地使用新兴技术之间取得平衡，”他声称。

澳大利亚被认为是零售交易的成熟市场之一。多年来，ASIC 大幅改变了零售交易的规则，以保护投资者的利益。在众多投资工具中，加密货币也在澳大利亚投资者中留下了印记。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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